金融業務核算

應用目標

• 滿足證券公司自營業務的核算、管理；
• 系統應提供自營業務權限管理，能夠對每個操盤員的投資品種、資金額度進行權限設置，并對每個操盤員的交易過程進行監控；對超越業務權限的交易進行報警；
• 系統能夠按操盤員、分倉地點等管理內容進行自營業務處理，并提供按操盤員、分倉地點等管理內容的庫存證券浮動盈虧分析、資金成本分析、投資業績分析以及資金預測；
• 對各自營證券品種提供止盈止虧報警，及時防范經營風險；
• 能夠對受托資產的投資業務進行管理、核算；
• 提供債券投資品種的利息計算，支持按實際利率法進行業務核算；
• 提供自營證券投資成本計算；
• 提供庫存證券公允價值計提；
• 滿足用戶對A股股票、B股股票、國債、企業債券、基金、期貨等多證券品種、多交易幣種投資的核算、管理；
• 對于場內交易業務應能夠將柜臺交易數據導入系統，由系統對這些交易數據進行后臺數據處理，形成企業財務核算、業務管理的重要信息；對于用戶的場外交易，系統應提供手工錄入交割清算數據的處理，保證用戶數據的完整又避免了用戶重復錄入數據帶來的弊端；

根據系統導入或手工錄入的各項交易數據，能夠生成各種經濟事項的會計憑證，使財務信息更加準確、可靠；對于生成的會計憑證可以多種形式傳遞到用戶使用的財務總賬系統，實現財務核算與證券業務數據一體化管理。

應用特點

高效性

對于多部門投資業務條件下，系統能夠維持合理的運行效率

可靠性

各項統計數據、核算數據運算準確、高效，相關業務數據具有可稽核性

安全性

各投資部門、各操盤手及系統操作員能夠按照業務分工權限進行系統操作。防火墻設置使系統具有良好的防破壞性能，保證數據的完整、安全。對于不同部門的投資數據提供嚴格的保密措施

擴展性

系統功能設計能滿足業務量擴大、業務范圍拓展的需求，以適應新業務的發展，支持硬件系統性能升級與數量擴充

易用性

系統操作簡單、易學，方便用戶使用